涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)研究
《涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)研究》課題組
課題主持人：北京知識產(chǎn)權(quán)法院宿遲
內(nèi)容提要
涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)問題本身是一個嶄新的話題，相關(guān)的研究成果及成功經(jīng)驗(yàn)極少，以往的研究大多從國際條約文本的角度，探討國內(nèi)立法的可行性，很少關(guān)注通過司法途徑，特別是通過研究司法個案裁判的方式來解決國際競爭中的知識產(chǎn)權(quán)問題。本課題研究將知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)如何維護(hù)國家利益、增強(qiáng)國家競爭力作為總體問題，并將研究對象確定為涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件的司法政策和審判思路。總體框架設(shè)計(jì)上包括以下六個子課題：涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件司法政策研究、知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的域外管轄權(quán)制度研究、國內(nèi)外關(guān)聯(lián)性知識產(chǎn)權(quán)訴訟研究、平行進(jìn)口法律問題研究、定牌加工商標(biāo)侵權(quán)判定研究、傳統(tǒng)文化的司法保護(hù)問題研究。
第一個子課題與其他五個子課題之間是總論與分述的關(guān)系。子課題一概括性研究涉及國際競爭的知識產(chǎn)權(quán)司法政策的精神理念、政策目標(biāo)與政策要求，概括提出人民法院要增強(qiáng)國家利益意識，強(qiáng)化國家利益思維，要根據(jù)我國國情、內(nèi)外利益衡量和案件特點(diǎn)，大膽探索，勇于裁判，推動國際知識產(chǎn)權(quán)裁判規(guī)則的形成，提升國家知識產(chǎn)權(quán)司法公信力。其余五個子課題圍繞前述司法政策逐一展開。其中，子課題二圍繞個案分析，研究在我國現(xiàn)有訴訟制度下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是反壟斷案件、不正當(dāng)競爭案件中域外管轄原則的可適用性問題，研究如何在國際知識產(chǎn)權(quán)訴訟中運(yùn)用域外管轄原則維護(hù)我國的司法主權(quán)和國家利益；子課題三通過梳理國內(nèi)外關(guān)聯(lián)性知識產(chǎn)權(quán)訴訟典型案例，了解各國對于相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的不同政策，借鑒其先進(jìn)做法，結(jié)合我國國情，研究探索適合我國國情的裁判規(guī)則；子課題四研究平行進(jìn)口問題，主要通過考察世界主要國家的平行進(jìn)口法律，研究我國現(xiàn)有相關(guān)判決，考察我國產(chǎn)業(yè)政策，并在此基礎(chǔ)上就平行進(jìn)口法律問題提出符合我國國家利益的司法裁判規(guī)則；子課題五在梳理定牌加工司法認(rèn)定的歷史沿革以及對近五年來有關(guān)定牌加工司法判決進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，為我國司法機(jī)關(guān)準(zhǔn)確處理此類案件提供符合國情實(shí)際的參考思路；子課題六研究如何運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)更好地保護(hù)我國傳統(tǒng)文化，希望通過借鑒世界主要國家對傳統(tǒng)文化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，同時梳理運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)我國傳統(tǒng)文化的觀點(diǎn)、案例等，以維護(hù)國家利益為最高目標(biāo)，綜合考慮國家法律政策的導(dǎo)向、歷史背景和權(quán)利現(xiàn)狀等，就我國傳統(tǒng)文化的司法保護(hù)問題盡可能提出明確的裁判原則和規(guī)則。
同已有的相關(guān)研究相比，本課題的最大特色和創(chuàng)新點(diǎn)在于：第一，研究內(nèi)容系統(tǒng)，研究主題明確。從司法政策的一般理論，到專門的司法政策，從宏觀的司法政策精神到具體案件的政策考量因素，從知識產(chǎn)權(quán)訴訟管轄案件，到平行進(jìn)口案件，從涉專利類案件、涉商標(biāo)問題研究，到涉著作權(quán)案件、涉競爭案件等，開展知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)全景式的系統(tǒng)研究。第二，研究角度新穎，突出時代主題。從法治原則為出發(fā)點(diǎn)，研究“法治中國”背景下司法政策的一般理論及司法政策工作的體制機(jī)制，這是現(xiàn)有文獻(xiàn)中未曾觸及的。以“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”為導(dǎo)向，從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度研究涉及國際競爭的知識司法政策，考慮不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，研究在不同類型案件中落實(shí)專利司法政策的考量因素，將一般化的法律規(guī)則和宏觀層面的司法政策通過司法審判運(yùn)用到不同的產(chǎn)業(yè)和不同類型的案件中，這是現(xiàn)有研究成果中未見記載的。另外，從“法治中國”和“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”兩大時代主題出發(fā)，探討司法機(jī)關(guān)如何通過司法審判能動地服務(wù)國家發(fā)展大局，積極落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略，也具有鮮明的時代特征和強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)意義。第三，研究思維方式務(wù)實(shí)，研究方法全面。就研究思維方式來說，綜合問題導(dǎo)向和戰(zhàn)略導(dǎo)向。本研究綜合運(yùn)用法釋義學(xué)、比較法、案例研究、走訪座談、實(shí)地調(diào)研等各種方法進(jìn)行研究，同時借鑒政策學(xué)中的政策工具分析方法，完成本課題的研究任務(wù)。
通過深入的調(diào)研、分析，課題組確立的主要觀點(diǎn)是，審理涉及國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件，必須立足于國內(nèi)國際兩個大局認(rèn)識和處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛，既要保障對外開放和優(yōu)化投資環(huán)境，遵循相關(guān)國際公約及國際慣例，又要激勵和促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力，始終維護(hù)國家利益和經(jīng)濟(jì)安全。審理涉及國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件，要準(zhǔn)確把握法律精神和司法政策。通過審理涉及國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件，真正促進(jìn)國家科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而提高我國的國際競爭力。涉及國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件往往具有很強(qiáng)的國際敏感性和社會關(guān)注度，審理涉及國際競爭知識產(chǎn)權(quán)案件，要平衡好經(jīng)濟(jì)全球化與國家利益、經(jīng)濟(jì)一體化與國家主權(quán)獨(dú)立的關(guān)系，切實(shí)提高國內(nèi)裁判的國際影響、國際認(rèn)同，努力使中國在國際規(guī)則制定中發(fā)出更多聲音、注入更多中國元素，積極維護(hù)中國負(fù)責(zé)任大國的國際形象。
通過本課題對相關(guān)問題的研究，積極回應(yīng)了司法實(shí)踐中出現(xiàn)的問題，即在確立維護(hù)國家利益的司法政策學(xué)，尤其是在“法治中國”的大原則下，司法機(jī)關(guān)如何通過司法政策及時、能動地回應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求，服務(wù)國家發(fā)展大局，如何通過對不同類型的知識產(chǎn)權(quán)案件的審理具體落實(shí)當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)司法政策的精神理念、政策目標(biāo)和政策要求，具有較高的學(xué)術(shù)價值，而由于本研究立足企業(yè)最關(guān)注的問題及司法實(shí)踐中的難點(diǎn)，所確立的相關(guān)原則，如涉國際競爭案件的司法管轄權(quán)原則、知識產(chǎn)權(quán)證據(jù)開示制度的探索、司法定價權(quán)的行使、平行進(jìn)口侵權(quán)問題的司法規(guī)則、定牌加工的侵權(quán)判定原則、傳統(tǒng)文化傳承收益權(quán)的嘗試等，都將對司法起到積極推動作用。
目錄
第一章知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的基本政策 5
第一節(jié)司法政策的基本理論 5
一、司法政策的概念 5
二、司法政策的理論基礎(chǔ) 7
三、司法政策的約束因素 9
四、我國司法政策的實(shí)踐 13
第二節(jié)我國知識產(chǎn)權(quán)司法政策的基本體系 18
一、知識產(chǎn)權(quán)司法文件 19
二、知識產(chǎn)權(quán)司法解釋 21
三、知識產(chǎn)權(quán)司法個案裁判 24
第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)司法基本政策的初步形成 25
一、“加強(qiáng)保護(hù)”的內(nèi)涵和要求 26
二、“分門別類”的內(nèi)涵和要求 28
三、“寬嚴(yán)適度”的內(nèi)涵和要求 32
第四節(jié)新形勢下知識產(chǎn)權(quán)司法基本政策的再調(diào)整 33
一、十八大以來知識產(chǎn)權(quán)司法面臨的新形勢 33
二、知識產(chǎn)權(quán)司法基本政策的再調(diào)整 37
第五節(jié)涉國際競爭知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)需要注意的問題 43
一、要始終貫徹平等保護(hù)原則 44
二、要積極主動行使管轄權(quán) 44
三、要努力樹立良好國際形象，贏得國際信賴 46
四、要注重保護(hù)傳統(tǒng)資源 47
第二章知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的域外管轄權(quán)問題研究 49
第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的地域性管轄原則 49
一、知識產(chǎn)權(quán)的地域性 49
二、地域性管轄原則在不同知識產(chǎn)權(quán)訴訟類型中的體現(xiàn) 50
三、知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則面臨的挑戰(zhàn) 52
第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則的淡化和突破 55
一、經(jīng)濟(jì)全球化與知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則之間的沖突 55
二、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則逐漸淡化的因素 57
第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則突破的實(shí)踐 61
一、涉外知識產(chǎn)權(quán)有效性之訴的管轄權(quán)實(shí)踐 61
二、涉外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴的司法管轄權(quán)實(shí)踐 66
第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的域外管轄權(quán)問題 74
一、互聯(lián)網(wǎng)給知識產(chǎn)權(quán)的地域性管轄原則帶來的挑戰(zhàn) 75
二、歐美主要國家突破知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則的司法實(shí)踐 76
第五節(jié)涉外知識產(chǎn)權(quán)司法管轄權(quán)理論與實(shí)踐對我國的啟示 84
一、我國涉外知識產(chǎn)權(quán)司法管轄權(quán)制度的現(xiàn)狀 84
二、嚴(yán)格遵循地域性管轄的弊端 88
三、創(chuàng)新性國家建設(shè)要求我國法院適度突破知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄原則 90
四、突破我國涉外知識產(chǎn)權(quán)地域性管轄的司法管轄規(guī)則 93
五、“平行訴訟”及“不方便法院原則”的司法適用 99
結(jié)論 105
第三章國內(nèi)外關(guān)聯(lián)性知識產(chǎn)權(quán)訴訟研究 107
第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的證據(jù)問題 108
一、問題的提出 108
二、我國知識產(chǎn)權(quán)訴訟中證據(jù)制度的問題、原因和對策 109
第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的賠償問題 142
一、問題的提出 143
二、賠償不力的原因分析 144
三、對策 154
第三節(jié)禁令 168
一、禁令在司法實(shí)踐中的問題 170
二、禁令發(fā)揮作用不力的原因 173
第四章平行進(jìn)口司法適用規(guī)則研究 183
第一節(jié)商標(biāo)平行進(jìn)口問題 183
一、背景、概念和問題 184
二、國內(nèi)立法及司法實(shí)踐 186
三、司法適用考慮因素分析 194
四、司法適用規(guī)則建議 203
第二節(jié)著作權(quán)平行進(jìn)口問題 205
一、概念及特點(diǎn) 205
二、國內(nèi)立法和司法實(shí)踐 207
三、國外實(shí)踐 208
四、考慮因素分析 216
五、司法適用規(guī)則建議 223
第三節(jié)專利平行進(jìn)口問題 224
一、國內(nèi)立法和司法現(xiàn)狀 225
二、專利平行進(jìn)口的概念 228
三、相關(guān)因素的分析 229
四、司法適用規(guī)則建議 237
第五章定牌加工商標(biāo)侵權(quán)判定研究 238
第一節(jié)定牌加工司法侵權(quán)判定的問題反思 238
一、定牌加工司法認(rèn)定的歷史沿革 241
二、近五年司法判決的統(tǒng)計(jì)分析 243
三、裁判規(guī)則的不明確對企業(yè)的影響 248
四、正確認(rèn)識“PRETUL”案意義 250
第二節(jié)定牌加工關(guān)系的法律定性 251
第三節(jié)侵權(quán)判定中各要件的認(rèn)定順序 253
第四節(jié)定牌加工商標(biāo)侵權(quán)判定思路的厘清 255
一、商標(biāo)性使用 255
二、商標(biāo)的地域性 266
三、混淆可能性 268
四、合理注意義務(wù) 270
結(jié)語 276
第六章加強(qiáng)傳統(tǒng)文化保護(hù)創(chuàng)設(shè)傳統(tǒng)文化傳承收益權(quán) 277
第一節(jié)傳統(tǒng)文化的內(nèi)涵和外延 277
第二節(jié)國際視野下的傳統(tǒng)文化保護(hù) 280
一、國際化與傳統(tǒng)文化的保護(hù) 280
二、“一帶一路”與傳統(tǒng)文化的保護(hù) 280
第三節(jié)國內(nèi)國際傳統(tǒng)文化保護(hù)現(xiàn)狀 283
一、國際組織及相關(guān)的公約、條約 283
二、各國傳統(tǒng)文化保護(hù)模式簡述 285
三、我國國內(nèi)立法現(xiàn)狀 291
第四節(jié)我國傳統(tǒng)文化的司法保護(hù)現(xiàn)狀 292
一、典型案件 292
二、案件特點(diǎn) 300
第五節(jié)現(xiàn)有保護(hù)模式存在的幾點(diǎn)問題 301
一、通過現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)框架進(jìn)行保護(hù)存在不足 301
二、現(xiàn)行行政法律、法規(guī)規(guī)定之不足 304
三、行政機(jī)關(guān)的靜態(tài)保護(hù)不能滿足傳統(tǒng)文化保護(hù)和傳承的重任 305
第六節(jié)傳統(tǒng)文化保護(hù)路徑的新探索--創(chuàng)設(shè)傳統(tǒng)文化傳承收益權(quán) 306
一、權(quán)利性質(zhì) 307
二、權(quán)利主體：傳承主體 307
三、權(quán)利的內(nèi)容 307
第七節(jié)創(chuàng)設(shè)傳統(tǒng)文化傳承收益權(quán)的現(xiàn)實(shí)意義 308
第八節(jié)具體制度設(shè)計(jì) 310
一、弱保護(hù)是基本原則之一 310
二、以登記制為主、備案制為輔的管理制度 311
三、行政加司法的保護(hù)雙軌制 312
四、關(guān)于分歧解決機(jī)制，要堅(jiān)持糾紛解決機(jī)制上的司法終局 312
五、明確傳承人或使用人在利用傳統(tǒng)文化過程中所衍生的創(chuàng)新成果的歸屬權(quán) 313
結(jié)語 313