法官責任追究與豁免問題研究
課題主持人：重慶市第四中級人民法院孫海龍
內容摘要
本課題重點研究在司法責任制改革背景下，我國法官責任追究的現狀、理論和對策三個問題。
第一部分討論了法官責任追究的現狀，總結了我國法官責任追究與豁免的六大成績和六大問題。在梳理我國法官責任追究的歷史演進過程基礎上，提出司法責任制改革的今天機遇與挑戰并存。首先回顧我國法官責任追究與豁免的歷史演進，梳理了從傳統中國的法官責任、清末及民國時期的法官責任到新中國成立以來至十八屆三中全會前的法官責任。其中1995年《法官法》的頒行是新中國法官責任制建立的標志，到十八屆三中全會歷經三個階段，法官責任立法階段、錯案責任追究實踐階段到全面追責階段。其次回顧十八屆三中全會以后的法官責任，十八屆三中、四中全會、完善司法責任制的若干意見為法官責任研究提供了制度化樣本，也為各級法院積極改革探索法官責任追究與豁免問題提供了理論支撐。再次指明司法責任制改革背景下的法官責任：包含辦案質量終身負責、錯案責任倒查問責、懲戒程序與紀檢監察程序有效銜接。最后在梳理相關制度的基礎上，提出我國法官責任追究與豁免取得的顯著成績與存在的突出問題。其中取得的成績主要體現在六個方面：制度體系基本完備、基層實踐經驗豐富、追責理念與時俱進、追責方式相對合理、權力責任趨于一致、震懾效果初步顯現；六大問題主要是：權責界限不清、追責方式混亂、追責主體多元、問責基準不一、法官責任泛化以及制度體系松散。并據此明確提出改革和完善法官責任制需要逐步實現從依循行政邏輯向遵循司法邏輯的方向轉變。
第二部分討論了法官責任追究的理論問題，提出法官責任追究的理論體系構建。首先梳理了域外法官責任追究與豁免的概況，強調其對我國法官責任追究的借鑒意義。其次力圖構建我國法官責任的理論基礎。在法官責任體系的構成中，提出核心在于對“法官”這一職業的直接對應性，也即民事責任與刑事責任并不在法官責任體系之中，法官責任體系只應當包含審判責任與職業倫理責任，審判責任的下屬類分為違法審判責任與審判瑕疵責任。這就需要從錯案責任追究制出發，理清錯案與瑕疵案件、差錯案件、違法審判之間的關系，進而確立合理的法官責任構成。對法官責任的構成要件需以不同的責任追究方式確立不同的構成內容，相較于“錯案責任的“客觀歸責”，“違法審判”的表述更加合理，也就是主客觀相統一，更加注重行為正當性的歸責理論。在以“瑕疵”、“違法”建構的審判責任前提下，對責任承擔方式進行類型化研究，提出“罷免”與“一般懲戒措施”與之相適應。進而研究確立法官責任追究的原則，即是以保障司法公正為目標、提高法官能力為核心的五項原則內容：程序正當、過罰相當、權責統一、主客觀結合、責任法定的原則。再次，著重分析了法官責任豁免的理論以及實踐。通過借鑒域外豁免制度，并對我國現有法官豁免制度文本進行研究，可以看出，我國法官豁免制度的理論與實踐結合還處于相當粗陋的狀態，留下了諸多棘手的問題尚需解決。總體看來，當前的法官豁免情形失之于準、失之于寬、失之于軟，未能建立起真正意義上的法官責任豁免制度。
第三部分討論了法官責任追究的對策，提出法官責任追究的實踐路徑。其核心問題在于追責的法定事由和法定程序研究。結合重慶市第四中級人民法院的具體實踐，提出法官責任追究的實踐進路，分別從責任追究的主體、事由和責任方式，責任追究的程序設計、制度設計、配套制度措施四個方面出發，重點分析了責任承擔的四種責任以及六類制度建設的具體路徑。首先，明確法官責任追究的主體、事由和責任方式。從主體上來看，包含案件評查合議庭、審判委員會、法官評價委員會、黨組、法官懲戒委員會。具體事由包含實體性問題、程序性問題、紀律性問題、道德性問題。責任承擔形式要具備合理的處罰梯度，我們歸納為司法不廉責任、學藝不精責任、作風不優責任、績效評估責任。其次，提出法官責任追究的程序，強調責任追究必須符合正當程序。包括發現錯誤程序、民主評議程序、調查處理程序；再次，提出法官責任追究的制度設計。一是評查制度。案件評查不僅是發現審判瑕疵和違法審判的主要手段，也是發現審判工作深層次問題、落實司法責任制、提升司法公信力的重要手段。評查制度主要包括《評查工作規定》、《評查工作實施細則》、《案件評查標準》、《庭審評查評分標準》等。二是評價制度，應當針對不同層級、不同地區法院、不同審判領域的實際，以辦案為主要因素、兼顧法律賦予法官應承擔的其他職責。評價制度設計須體現出確定性、專業性及民主性。在評價內容設計上，區別違法審判責任與法官職業倫理責任、案件審判管理質量責任之不同。在對法官的違法審判行為進行評價時，要采取必要、合理的保護措施，當事法官享有知情、辯解和舉證的權利，評價組織要對此如實記錄并對是否采納予以說明。評價制度主要包括《法官評價委員會工作規則》等；三是責任追究制度。責任追究制度包括《對辦案瑕疵錯誤進行責任追究的規定》、《監察部門啟動違法審判責任追究程序》、《法官懲戒委員會工作章程》、《法官懲戒程序規定》等。再次，提出要從建立法官責任豁免制度、完善司法救濟制度和強化法官職業保障三個方面完善法官責任追究的配套制度措施。
目錄
摘要..................................................................................................1
序言：既要有理想，又要接地氣..................................................4
第一部分現狀研究：成績與問題..............................................7
一、我國法官責任追究與豁免的歷史演進..........................7
（一）傳統中國的法官責任..............................................7
（二）清末及民國時期的法官責任..................................8
（三）新中國成立以來到十八屆三中全會前的法官責任9
（四）我國法官責任豁免的制度規范............................11
二、十八屆三中全會以后的法官責任................................12
（一）頂層設計梳理........................................................12
（二）司法責任制改革背景下的法官責任....................13
三、我國法官責任追究與豁免取得的成績與存在的問題15
（一）六大成績................................................................15
（二）六大問題................................................................20
小結........................................................................................25
第二部分理論研究：理論體系構建........................................27
一、法官責任追究的域外考察............................................27
（一）域外法官懲戒的主體............................................27
（二）域外法官懲戒的事由............................................30
（三）域外法官懲戒的程序............................................32
二、法官責任體系的構造....................................................34
（一）法官責任的類型....................................................34
（二）法官責任的構成....................................................37
（三）責任追究的形式....................................................42
三、法官責任追究的原則....................................................45
（一）責任追究以保障公正司法為目的........................45
（二）責任追究的四項基本原則....................................46
四、法官責任豁免制度........................................................48
（一）法官責任豁免制度的理論概述............................49
（二）我國法官責任豁免的制度設計及困惑................50
（三）我國法官責任豁免的制度構想............................54
小結：....................................................................................55
第三部分對策研究：實踐路徑探索........................................58
一、法官責任追究的主體、事由和責任承擔方式58
（一）法官責任追究的主體............................................59
（二）法官責任追究的事由............................................63
（三）責任承擔方式........................................................66
二、法官責任追究的程序設計............................................68
（一）發現錯誤程序........................................................68
（二）民主評議程序........................................................68
（三）調查處理程序........................................................69
三、法官責任追究的制度設計............................................69
（一）評查制度................................................................70
（二）評價制度................................................................71
（三）追究制度................................................................72
四、完善法官責任追究的配套制度及措施........................73
（一）建立法官責任豁免制度........................................73
（二）完善司法救濟制度................................................74
（三）強化法官職業保障................................................75
小結........................................................................................77
余論：一切為了公正公信............................................................79
附錄：一、《重慶市第四中級人民法院關于保障法官依法獨立公正行使審判權的規定（試行）》......................................................................................81
二、《重慶市第四中級人民法院評查工作實施細則》86
三、《重慶市第四中級人民法院法官評價委員會工作規則（試行）》91
四、《重慶市第四中級人民法院關于對辦案瑕疵錯誤進行責任追究的規定（試行）》..............................................................................................94
附件：一、“法官責任追究與豁免問題研究”課題組.................98
二、“法官責任追究與豁免問題研究”成果要報.............99
三、“法官責任追究與豁免問題研究”課題主要階段性成果102
四、“法官責任追究與豁免問題研究”課題組會議紀要103