實施負面清單管理的法制保障體系研究
課題主持人：中國人民大學法學院姚輝
內容摘要
在國際投資自由化的全球化背景下，負面清單管理模式有深厚的法治思想淵源，即“法不禁止則可為”，順應了我國政府職能改革、簡政放權的大勢，對于我國構建透明公平統一的市場準入規則具有重大的歷史和現實意義。我國以在自貿區試行的方式對負面清單管理模式進行了有意義的探索，至今已經公布了三版負面清單，長度穩步下降，規范化程度日益提升，適用范圍逐漸擴大，對外開放程度得到加強。同時，還存在許多問題，主要表現在特別管理措施缺乏國內法律法規支撐、外商投資領域尚需進一步擴大、特別管理措施的的規范性不足、負面清單的制定和修改程序隨意和法律效力不確定等方面。未來我國在構建統一的市場準入規則中推行負面清單管理模式，還應加強法制保障體系之構建，才能揚長避短，探索出切實有效的負面清單管理制度。
目錄
摘要 1
Abstract 2
緒論 3
一、負面清單管理模式概述 4
（一）負面清單管理模式的內涵 4
（二）負面清單管理模式的歷史沿革 5
（三）負面清單管理模式帶來的機遇 6
1、有利于外商投資的引進和管理 7
2、有利于降低市場風險 7
3、有利于改變行政理念 8
（四）負面清單管理模式帶來的挑戰 8
1、外資監管困難帶來潛在風險 8
2、廢改立法律法規難度增加 8
3、沖擊國內產業發展 9
（五）負面清單的分類 10
1、抽象的負面清單和具體的負面清單 10
2、常規性負面清單和過渡性負面清單 11
3、國際法中的負面清單和國內法中的負面清單 11
4、中央層級的負面清單和地方層級的負面清單 12
5、現有負面清單和未來負面清單 13
（六）負面清單管理模式與正面清單管理模式的對比與協作 14
1、正面清單管理模式與負面清單管理模式的對比 15
2、正面清單管理模式與負面清單管理模式的協作 15
（七）“準入前國民待遇+負面清單”管理模式 16
二、負面清單管理模式的法理基礎 18
（一）私法自治 18
1、負面清單管理模式與法律行為調整方式相一致 20
2、負面清單管理模式與法律效果規范的相一致 21
（二）簡政放權 23
1、我國簡政放權改革現狀 23
2、政府管制亂象的成因 25
3、負面清單是簡政放權改革的突破口 27
（三）國際投資自由化 29
三、美國和菲律賓負面清單管理實踐的比較研究 31
（一）美國負面清單管理模式 31
1、美國實施負面清單管理的歷史沿革 32
2、美國負面清單的內容 33
3、美國負面清單管理實踐的特點 34
（二）菲律賓負面清單管理模式 35
1、菲律賓負面清單管理模式的制度背景 35
2、菲律賓負面清單的內容 36
3、對菲律賓負面清單的評析 38
（三）美國和菲律賓負面清單管理實踐的對比評析 38
四、我國的負面清單管理模式實踐 40
（一）我國的負面清單的內容 41
（二）我國的負面清單的規范性質 44
1、我國公布的負面清單的制定主體 45
2、我國的負面清單制定發布程序 46
（三）我國的負面清單的效力 46
1、可否作為裁判依據 46
2、對合同效力的影響 49
（四）我國的負面清單存在的問題與改進措施 50
1、特別管理措施缺乏國內法律法規支撐 50
2、外商投資領域尚需進一步擴大 51
3、特別管理措施的規范性不足 52
4、制定和修改程序隨意性高 53
五、負面清單管理模式的法制保障體系構建 54
（一）健全市場主體的準入制度 54
1、完成由審批制向備案制的轉變 55
2、完善商事登記制度 55
3、實現準入的行政審批到事后監管的轉變 56
（二）規范行政審批行為 57
1、明確行政審批的內容 58
2、簡化行政審批的程序 59
3、限制行政審批的自由裁量權 60
（三）強化政府信息公開 60
1、制定政府信息公開的負面清單 61
2、完善政府信息公開的內外程序 61
3、豐富政府信息公開的途徑 62
4、建立政府信息公開的監管機制 62
（四）加強對外資并購的國家安全審查立法 62
（五）完善外資并購的反壟斷制度 63
（六）引進多元化的投資爭議解決方式 64
六、結論 66
附件一：文獻綜述 67
附件二：國務院辦公廳關于印發自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）的通知 73
附件三：國務院關于實行市場準入負面清單制度的意見 83
附件四：關于開展市場準入負面清單制度改革試點的工作方案 93